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将案防工作责任进行分解落实,问题整改与责任

时间:2019-09-19 10:18来源:产品简介
本报讯案件防控工作是银行稳健经营的生命线。近年来,山东省高密市农商行营业部立足长期抓,坚持经常抓,在全部范围内继续开展案件防控集中整治教育活动,对业务培训、风险排

本报讯 案件防控工作是银行稳健经营的生命线。近年来,山东省高密市农商行营业部立足长期抓,坚持经常抓,在全部范围内继续开展案件防控集中整治教育活动,对业务培训、风险排查等内容目标再细化、措施再落实、风控再具体,不仅加快了流程银行建设进程,还有效地促进了业务经营。 明责任。为保证案防管理工作不走形式,取得实效,该营业部首次推行了责任领导负责制,营业部经济为案防工作的第一责任人,对全部的案防管理工作负总责;内勤主管为案防管理工作的具体责任人,负责案防管理工作的组织实施。 重培训。年初,总行以文件形式下发全年培训计划,按照条线将培训内容切成块块,明确培训时间、参与人员和主讲人,每周一个培训课题,组织员工系统学习上级下发和总行印发的各项制度与流程,并首推员工持证上岗制,通过严格的考试、考核等综合评定方式,确定每位员工的行员等级,并以此作为员工提拔、晋升的条件之一。 抓检查。为保证案防工作的有序开展,该营业部创新检查方式,充分揭示案件风险。此对案件防控工作,实行统一组织,协调安排,细化排查范围,在全辖组织开展业务经营案件防控管理综合大检查、操作风险管理与合规有效性评估、案件风险排查等综合业务风险排查活动。促整改。针对屡查屡犯、屡禁不止等问题,该营业部加强后续整改监督,确保问题查得清,整得明,罚到位。明确参查责任部门根据排查结果,对违规事项进行集中梳理,报案防领导小组办公室汇总;案防领导小组办公室根据汇总情况,及时组织召开业务经营案防风险分析会,形成会议纪要,通报面上存在的主要共性问题。对个性问题,明确条线管理部门及时下发《案件防控整改通知书》,落实限期整改责任,同时对照《员工违规积分管理办法》,对违规人员实施积分处理与经济处罚。 图片 1

威海财经 年初以来,针对当前内外部风险凸显及潜在风险多发的态势,工行威海分行强化防控治理责任的分解落实,加大重要风险点的管控力度,采取措施有效落实案防责任,消除案件风险隐患。 有效落实“一岗双责“。管理人员的有效履职是内控案防工作的基本保障。为建立健全案防管理体系,组织管理人员签订《案件防范工作责任书》,将案防工作责任进行分解落实,明确各自应承担的具体职责,并重申各一把手作为内控案防工作的第一责任人,对本单位的内控案防工作效果负总责,切实担当起案防管理与合规发展的重任,发挥好领导带头示范作用。 精准管控“重点风险”。加强“十大重点领域和关键环节”专项治理,开展违规担保和涉印的风险排查、非法集资风险专项排查,并针对风险提示排查是否存在越权违规办理债权转让、以机构或内部员工名义充当中介从企业或个人借款归还不良贷款、机构或内部员工参与民间借贷等现象,通过关注重点领域的风险防范,及时发现揭示风险苗头和违规行为,引导员工将合规要求融入日常经营管理。 准确把握“监管导向”。针对监管部门下发的各类监管要求,做好任务分解落实,细化职责分工,结合业务特点和风险程度开展自查自纠,提升与监管部门日常协调配合的效果。近期组织对“两加强、两遏制”回头看整改问责进行再梳理,对已完成整改问责的,重新进行排查认定,对于未完成整改的,逐一查明原因,落实后续整改措施,真正做到“违规必究,究必从严”,巩固扩大检查成果,确保落实监管要求。来源:工商银行威海分行编辑:威海财经 编

年初春节期间是业务营销旺季,也是各类案件多发时期,工行威海分行不断创新工作思路,坚持案防工作过程控制的理念,通过事前加强合规教育,事中强化监督检查,事后注重问题整改,结合从严违规问责,实现案件风险防控“闭环管理”。 问题整改与责任落实有效结合。对业务检查、风险排查、责任认定等过程中发现的问题,本着能现场整改的立即整改,不能立即整改的要落实防控措施,制订整改时间安排,确保发现的风险隐患第一时间消除;同时对发现的违规问题从严处理,规范责任认定工作程序,严格按照《员工违规行为处理规定》、《违规积分管理办法》等制度要求及认定标准进行责任追究处理,做到有错必究、错罚相当。 深入剖析问题产生原因,防止屡查屡犯。针对排查发现的各类问题,认真分析问题形成原因和风险演变路径,研究制定详细的整改方案和防控措施,确定整改目标,细化任务分工,建立常态化的问题整改机制,从人员、管理、制度、考核等方面进行综合治理,实现由过去单点整改向系统性整纠的转变,确保违规得到纠正,责任得到追究,风险得到控制。 强化案防教育,筑牢员工思想防线。通过开展多样化、常态化的案防教育活动,如典型案例征集、内控案防工作征文等主题活动,落实监管部门规定,加强案防法规及岗位禁止性规定学习培训,加强对新入职、新转岗、新提拔干部员工的合规案防教育,推动合规案防理念深入人心,促进案件风险防控意识的不断提升,筑牢案件风险防控的思想防线。来源:工行威海分行

农行唐山分行筑牢“三道防线”提高防控能力

发布时间: 2017-05-03 09:38:08

近年来,农业银行唐山分行持续开展合规文化教育,突出责任追究,强化案件防控制度建设,为全行平稳安全运营提供坚实保障。

开展合规文化教育,筑牢思想认识防线。按照“以疏为主、疏堵结合”的原则,该行深入开展合规合法教育活动,组织全行员工学习员工违规行为处理办法,进一步强化员工的合规意识,在全行营造学用法纪、遵守法纪的氛围,把依法合规变成每位员工的工作生活方式。通过宣传教育、制度建设、强化执行、监督检查、整改纠偏和激励约束“六位一体”的合规文化长效机制,切实使案件防控意识深入人心。

全面落实案防责任,筑牢从严管控防线。该行明确各单位 “一把手”是案件防控第一责任人,承担相应的案件风险防控责任。各业务主管部门对本部门的案防工作负总责,对本业务条线的案防工作负管理责任。对问题违规责任人问责到位、整改到位,坚持业务发展与防范案件风险同步而行,确保案防工作各项规定和要求实现“横向到边、纵向到底”的全面落地,不出现任何死角和盲区,营造全行案防工作的大环境、大氛围,努力减少违法违规行为和各类案件发生,促进业务健康有效发展。

全方位开展检查,筑牢重点领域防线。全面统筹检查资源,科学安排检查项目,确立全年检查项目。建立长效机制,按季度开展案件风险常态排查,各部门按频次、按要求开展尽职监督检查工作。同时,结合上级行夯实“双基”工作,重点对信贷、运营、财会、科技、安全生产、员工行为等领域的案件风险进行专项治理。深入开展业务条线基础创建活动,围绕基层管理的薄弱环节、风险漏洞,完善各项规章制度和业务流程,切实加强制度执行的过程控制。进一步强化员工行为的日常管理,对风险行为做到早发现、早控制。通过全方位检查,充分揭示问题,及时纠偏,进一步规范业务经营行为,提高案件防控能力。

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